潘勇内幕交易天成控股和银河生物 被处罚并市场禁入

潘勇内幕交易天成控股和银河生物 被处罚并市场禁入
2018年08月24日 10:24 金百利在线手机版财经

【线索征集令!】你吐槽,我倾听;您爆料,我报道!在这里,我们将回应你的诉求,正视你的无奈。金百利在线手机版财经爆料线索征集启动,欢迎广大网友积极“倾诉与吐槽”!爆料联系邮箱:finance_biz@sina.com

  金百利在线手机版财经讯  8月24日,近日,证监会发布了对潘勇利用“黄某国”证券账户内幕交易贵州长征天成控股(维权)股份有限公司(以下简称天成控股)、北海银河生物产业投资股份有限公司(以下简称银河生物)股票的行政处罚决定。

  经查明,潘勇存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成及公开

  内幕信息一:天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损

  2017年4月23日,天成控股发布2016年度业绩预告更正公告:2016年实现归属于上市公司股东的净利润由1,000万元至1,500万元之间更正为-9,700万元。

  天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损,属于《证券法》第六十七条第二款第(五)项“公司发生重大亏损或者重大损失”,公开前系《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息,该内幕信息形成时间为2017年4月9日,于2017年4月23日公开。2017年4月9日至22日,王某生持续多次向潘某汇报天成控股2016年年报审计工作情况。潘某为天成控股实际控制人,系法定内幕信息知情人。

  内幕信息二:银河生物收购云南汉素生物科技有限公司90%股权

  2017年4月24日,银河生物发布重大事项停牌公告,公告称银河生物拟筹划对外投资的重大事项,该事项涉及收购某致力于工业大麻种植加工的专业化生物科技公司股权。

  银河生物收购云南汉素生物科技有限公司90%股权事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,公开前系《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。内幕信息形成时间为2017年3月初,于2017年4月24日公开。此次收购事项的整个谈判过程及最终决策,唐某林均向银河生物实际控制人潘某做了汇报。潘某为银河生物实际控制人,系法定内幕信息知情人。

  二、潘勇利用“黄某国”证券账户内幕交易“天成控股”“银河生物”

  1、潘勇与内幕信息知情人潘某联络接触频繁

  潘勇为“天成控股”和“银河生物”实际控制人潘某之弟,同时也是上述两家上市公司第一大股东银河天成集团股东。2017年4月10日至18日,潘勇与内幕信息知情人潘某在北京见面,并于4月10日、4月15日有两次通话联系。上述期间内,二人联络接触频繁。

  2、“黄某国”证券账户交易情况

  “黄某国”证券账户于2015年12月24日开立于东方证券苏州西环路营业部,下挂上海股东账户A388****37和深圳股东账户0192****35。

  2017年4月17日至19日,“黄某国”账户连续三天集中卖出“天成控股”475.8万股,将所持“天成控股”全部卖出,成交金额4,727.76万元。4月17日至20日,该账户在卖出“天成控股”后集中买入“银河生物”,累计买入408.07万股,买入金额4,716.41万元。5月17日至18日,银河生物收购事项的内幕信息公开后,该账户将买入的408.07万股“银河生物”全部卖出,卖出金额4,752.64万元。扣除交易税费后,“黄某国”账户卖出“天成控股”避损14,694,373.02元,买入“银河生物”实际获利238,933.27元,账户内幕交易行为合计获利14,933,306.29元。

  3、“黄某国”证券账户对应的三方存管农业银行账户,资金部分来自潘勇向黄某国借用资金,部分为潘勇借用账户交易股票盈利款。

  4、账户实际操作情况

  “黄某国”证券账户为潘勇向黄某国借用账户,账户实际控制人为潘勇,交易由潘勇决策,其安排某证券营业部理财顾问潘某虎操作下单。潘某虎下单主要使用其办公电脑,偶尔也在黄某国公司使用其公司电脑下单。上述账户交易IP地址归属地为苏州,与潘某虎工作地点一致。“黄某国”账户交易部分MAC地址与潘某虎办公电脑一致。

  5、潘勇交易“天成控股”“银河生物”行为明显异常,且没有合理解释

  “黄某国”账户卖出“天成控股”并买入“银河生物”的时间点与潘勇和潘某的联络接触时间高度吻合,与内幕信息形成过程高度吻合。

  2016年2月2日至2017年3月30日,“黄某国”账户频繁买卖“天成控股”,每日交易股数从100股到上百万股不等,日均持有240万股左右的底仓。2017年4月17日至19日,该账户连续三天集中全部卖出所持“天成控股”475.8万股,卖出金额4,727.76万元,平均每日卖出股数和卖出金额分别较先前放大了17倍和14倍,显示其卖出“天成控股”的意愿坚决。

  2016年7月27日至11月15日,“黄某国”账户多次买卖“银河生物”,每日交易股数由100股到数十万股不等。2016年11月15日,“黄某国”账户将持有的“银河生物”清仓后,直至2017年4月16日再未交易“银河生物”。2017年4月17日至20日,“黄某国”账户在卖出“天成控股”后全仓买入“银河生物”408.07万股,买入金额4,716.41万元,平均每日买入股数和买入金额分别较先前放大了13倍和9倍,显示其买入“银河生物”的意愿强烈。

  以上事实,有天成控股公告、银河生物公告、当事人询问笔录、“黄某国”证券账户资料、交易流水、IP地址、Mac地址、银行账户资料等证据证明,足以认定。

  潘勇的上述行为涉嫌违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  三、潘勇及其代理人申辩

  潘勇及其代理人在听证会上及提交的《申辩意见书》、听证会后提交的《关于潘勇不构成内幕交易的代理意见》中提出如下申辩意见:

  1、内幕信息形成日的认定有误,“天成控股”重大亏损信息的形成日应为2017年4月21日,即瑞华所审议通过天成控股2016年度审计报告并通知天成控股之日;“银河生物”收购事项的形成日应为2017年4月22日,即银河生物与汉麻集团敲定收购细节之日。

  2、涉案的“黄某国”账户,系潘勇与黄某国共同管理的“特殊”理财形式的账户,双方均可操控。

  3、涉案账户卖出“天成控股”,买入“银河生物”,依据的是市场行情和独立判断,而非内幕信息。

  4、潘勇未获悉涉案内幕信息。

  一是潘勇与天成控股、银河生物实际控制人潘某是亲兄弟,历来有电话联系,并非只在敏感期内有电话联系,双方在敏感期内的联络有正当性,不能据此推断潘勇获悉内幕信息;

  二是潘某虎在2017年4月11日、4月12日、4月14日分别给潘勇打了电话,若认为潘勇在4月10日与潘某电话联系后即获悉内幕信息,那么潘勇应当立即安排潘某虎卖出股票,但潘某虎在4月17日才开始集中卖出,此时交易潘勇遭受重大损失,这足以证明潘勇未获悉内幕信息;

  三是2017年3月22日瑞华所已通知天成控股,对西仪股份的投资收益不能计入2016年年报,天成控股由盈利转亏损已成定局,若潘勇获悉内幕信息,何必坐视“天成控股”继续下跌,一个月后才卖出,这也证明潘勇未获悉内幕信息。

  综上,潘勇认为其不存在内幕交易行为,请求免除对其的处罚。

  四、证监会不予采纳潘勇的申辩理由

  经复核,证监会认为:

  1、证监会对内幕信息形成日的认定无误。

  第二,涉案“黄某国”账户由潘勇实际控制使用。

  第三,涉案“黄某国”账户在内幕信息敏感期卖出“天成控股”的决策人是潘勇,同时潘勇买入“银河生物”的解释不合理。

  综上,潘勇的申辩理由均不能成立,证监会不予采纳。

  五、没收潘勇违法所得 并处以74,666,531.45元罚款和十年证券市场禁入措施

  证监会认为,潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河天成集团的股东,连续利用两条内幕信息进行内幕交易,严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条、第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条的规定,决定:没收潘勇违法所得14,933,306.29元,并处以74,666,531.45元罚款;对潘勇采取10年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,潘勇不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

 

责任编辑:公司观察

热门推荐

收起
金百利在线手机版财经公众号
金百利在线手机版财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

Array
Array

股市直播

  • 图文直播间
  • 视频直播间